水利工程监理人员在工程建设实施阶段介入，即工程监理，在建设实施前阶段没有强制要求，取决于工程规模和复杂性和业主需求情况。建设实施阶段也是工程实体形成的阶段，对任何工程建设的参与者来说，都是风险控制的最后阶段。监理人员在实施阶段的质量控制、进度、投资控制和合同管理、信息管理、安全管理实际上也是风险识别、分析和应对的过程，从属于工程项目整体的风险管理过程中。只是，时间维度只是建设的实施阶段，目标维度有投资目标、进度目标、质量目标、安全目标，影响因素维度的主要技术风险和非技术风险。

实行建设工程监理制的目的主要是避免或减轻工程建设期间的风险，增加建设工程项目的价值。小型水利工程监理人员在施工准备阶段，通过招标的方式，受到业主方的委托，按照委托合同约定，在施工实施阶段，现场独立负责项目建设工期、质量、投资控制和现场施工的组织和协调。监理合同仅参照水利部、国家工商行政管理局发表的《水利工程建设监理合同示范文本》(GF-2000-0211)。在小型水利工程建设中，监理人员识别、分析、回避、应对实施阶段的风险也完成了业主方面的委托任务。

1、技术性风险的鉴别、剖析

1)一般技术性风险工程项目管理的风险技术性主要是对设计技术性的风险性、施工技术性的风险性、生产工艺流程及其他风险性开展主动性控制。小型水利工程在施工阶段主要是施工技术风险，这就要求监理人员在开工前通过各种文件，对承包方施工组织规划的质量、各规划之间与项目的需求和假设之间的一致性进行审查，分析承包方施工组织和专业技术措施对进度、质量、安全目标的影响，投资风险控制是整个项目费用风险控制的一部分，从建设工程的经验可以看出，费用风险控制主要是在决策和设计阶段，而在实施阶段主要控制概算的费用，一般工程项目不允许突破概算。

监理人员通过巡视、旁站、平行检查、跟踪检查等方法对承包人的施工技术进一步分析其施工过程是否对重要线路和总工期产生影响，结合工程项目风险管理系统文件中的风险坐标(表1)和风险等级评价(表2)的分析方法，对分部工程从工程测量、挖掘、现浇主体结构等影响进度的施工进行风险预测，使用对表分析方法分析实施计划进度进行比较，形成绩效报告(表3)

2）安全技术风险近年来，工程安全生产事故时有发生，按照《建设项目安全“三同时”监督管理暂行办法》（国家安全生产监督管理总局第36号令）第七条规定对于小型水利工程属于“非煤矿矿山的建设项目”，早在项目的可研阶段就应当进行安全预评价，对危险源和有害因素已有了定量和定性的评价结论。但是，在工程建设实施阶段，监理人员受业主方委托负责项目安全管理，事先发现安全生产事故发生的危险源，消除在萌芽状态。安全管理的基础工作首先要识别实施现场的危险源，能量和危险物质的存在是安全事故发生的前提，其次是能量、危险物质失控的引导因素是人的因素、管理因素。

根据《建设工程项目管理规范》(GB/50326-2006)条文中列出的风险等级(见表2)分为5等，监理人员现场对安全生产评价的判断，根据风险管理计划和风险措施计划，监理人员不向业主报告可忽视的风险，也不需要保留文件记录的可容许的风险，不需要另外的管理措施，但监理人员必须注意业主运用不增加额外成本的改善措施。对于中度风险，必须努力降低风险，详细计算降低风险的成本，如果不影响当前的工作风险管理措施，就不能大幅度降低工作风险管理风险。监理人员在工程建设中的安全管理目标是减少或消除生产过程中的事故，保证人员的健康和财产不受损失，这也是业主的安全目标。

3)环境影响风险随着各种工程项目的不断发展，也带来了环境的负面影响。从2006年1月1日开始实施的《建设项目环境影响评价文件审查程序规定》中，要求实施审查制的建设项目在提交可研究报告前提交环境影响评价文件。小型水利水电工程自然在规定范围内，建设实施阶段监理人员工作主要是经环评部门审批的预定采取的污染防治措施能否确保污染物排放达到国家和地方规定的排放标准，满足污染物总量控制要求。计划采取的生态保护措施能否有效预防和控制生态破坏。监督技术措施。监理人主要根据“工程分析、清洁生产评价和工程项目的环境影响识别和预测”，监督承包方在实施过程中是否有效落实保护生态和环境的措施—生态设计、环境设计。

2、非技术的风险识别、分析

1）自然及社会环境的风险小型水利水电工程大部是水工程（指水库、拦河坝、引水工程、调水工程、提水工程、堤防、水电站等在江河、湖泊上开发、利用、控制、调配和保护水资源的各类工程），施工期受水和其它自然和社会环境的影响比较大，加之投资方或业主方的偏好，有时使得变更不可避免。范围的变更没有得到有效的控制，费用超支、进度失控、结算超预算、预算超预算、超预算超预算的三超现象就会出现。工程项目范围控制失效的結果造成费用目标、进度目标、质量目标、安全目标的风险性。

2)施工合同管理风险合同管理是监理人完成监理任务的主要工作之一，监理人的权力范围在专用条款中明确，监理人的权力由业主方授予，监理合同双方按合同约定履行义务，减少合同纠纷，保护业主方利益的同时，保证承包人的合法权益。

2监理合同范围

监理人员范围管理是指确保监理机构完成，只完成监理合同所需的一切工作，实现项目预期目标和管理过程。监理人员的范围管理包括范围义、范围确认、范围控制。定义管理范围即业主委托的工作内容，通过完成具有规定特性和功能的服务，确定监理费用、监理时间、监理人才，在履行合同义务期间测量和控制工程的基准。明确子各项监理权限责任，明确监理组织执行所需工作。相反，监理范围的定义不明确，监理工作内容不明确，监理机构人员的效果下降和积极性受挫的工程项目监理范围的确认是业主是否完全接受了工程范围内的可交付成果，简单来说，监理人员的服务是否满足了工程项目的管理要求，即正确的事情监理人员的范围管理是业主委托的工程合同管理、信息管理、安全生产管理、质量管理、投资管理、进度管理、协调的一些事情。简而言之，监理人必须管理该管理的事情，管理该管理的事情。

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